“现在办公室里，大家讨论‘这个操作合不合规’的次数，比聊天气还多。”湖南中烟工业有限责任公司常德卷烟厂老员工蔡薇的一句感慨，道出了常德卷烟厂近年来在风控合规管理上的深刻变化。自“八五”普法启动以来，常德卷烟厂锚定“有效化解存量风险、筑牢风险防范体系”两条主线，创新探索“56544”风控合规一体化模式，将“强内控、防风险、促合规”的理念融入生产经营全过程，为企业高质量发展筑起一道坚实的法治屏障。
员工开展普法知识线上学习。刘科池 摄
破局：从“三张皮”到“一盘棋”
过去，常德卷烟厂的合规管理还面临着不少“成长的烦恼”。彼时，工厂在合规管理中存在顶层设计系统性不足、内控、合规、风险管理体系“三张皮”，职能交叉重叠、重复监管等问题突出。如何破解这一难题？
改革的第一步，是打破体系壁垒。2022年，工厂整合分散在各部门的风险管理、合规管理等职能，成立法律事务与规范管理部，通过“机构整合 + 职能重置”实现权责统一。“以前查一个流程，相关部门可能各来一次，现在‘一审多效’，一次检查覆盖多项要求。”该部门负责人罗建波介绍，通过同步开展质量体系内审与重大风险专项检查，重复管控环节大大减少，管理效率显著提升。
筑基：“56544”框架的立体防线
在机构整合的基础上，“56544”风控合规一体化框架逐步成型，如同一张精密的“防护网”，将风险防控的经纬编织得严丝合缝。
这一框架以五项原则为“根基”：坚持风险前置，将风险防范重点前移至重大决策环节，避免“亡羊补牢”；明确职责分工，让每个部门、每个岗位都清楚“风险责任田”；守住风险底线，把风险管理嵌入工厂重大决策事项全过程；实施分层分类，针对不同业务领域制定差异化防控策略；注重风险嵌套，确保各环节风险防控无缝衔接。
围绕六项目标为“骨架”：既聚焦确定风险控制目标、保障经营管理有效性等“基础项”，也紧盯确保信息沟通、遵守法律法规等“关键项”，更兼顾制订风险应对策略、落实发展战略等“长远项”，让管控工作始终与企业发展同频共振。
健全五项机制为“血脉”：结合监管要求和工作实际情况，明确了风险研判预警、决策评估、防控协同、考核问责和信息报告五项管理机制。通过定期召开大监督联席会议，把风险管理、内部控制、法务管理、违规追责等职能拉通会商，实现风险防控链条横向到边、纵向到底。
在此基础上，工厂着力提升四种能力：风险分析预判能力让防控更精准，事件管控能力让处置更高效，信息管理能力让数据更鲜活，文化融合能力让合规更深入；最终在风险责任、风险策略、风险机制、风险意识四个方面实现突破，构建起“预防-管控-处置-提升”的全链条管理体系。
落地：从“纸面上”到“实践中”
“合规管理不能悬在空中，得让员工看得懂、用得上。” 这是常德卷烟厂推进合规建设的共识。
针对安全、质量、环保、能源等领域，工厂全面梳理国家和行业层面的强制性规定，编制《常德卷烟厂法律法规和其他要求适用清单》。这份清单像一本“合规字典”，把分散在不同文件中的法规条文，转化为覆盖核心业务的统一指引。
合同管理环节，工厂将合规审查要求嵌入合同管理系统，起草、审查、审批、履约、归档全程在线完成，系统记录留痕，关键节点强制把关；同步制定《合同审查要点清单》，减少人为疏漏，提高审查一致性。
生根：合规文化成“新风尚”
合规的“种子”要落地生根，离不开文化的“沃土”。常德卷烟厂摒弃“大水漫灌”式普法，精准滴灌、因材施教，让合规理念融入日常。
工厂在宪法宣传日开展普法活动。刘科池 摄
针对领导干部，工厂定制“应知应会法规清单”，述法制度成为干部述职的“必答题”。给一线员工推送普法短视频，利用宪法宣传日开展案例情景剧展演。实效是检验的标尺。通过年度合规性评价形成的“评价-整改-提升”闭环持续发力，近三年工厂重大风险事件发生率保持为零。
从“被动应付”到“主动防控”，从“部门职责”到“全员共识”，常德卷烟厂以“56544”模式探索出一条企业风控合规管理的新路径。当“人人合规、事事合规”成为企业发展的底色，这套融合了系统思维、机制创新与文化培育的管理模式，为自身高质量发展筑牢了法治根基。
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